جديد قالب طلب حساب

جديد قالب طلب حساب قالب تطبيق حساب جديد هو شكل حساب نموذج الوساطة الطوعي التي يتم توفيرها كمورد للشركات عندما تصميم أو تحديث أشكال الاعتبار الجديدة. تم إنشاء قالب الطوعي من قبل FINRA مع مدخلات من كبار المتخصصين في هذا القطاع والجهات التنظيمية الأخرى. في تطوير القالب، عملت FINRA مع شركة متخصصة في تقديم المعلومات مستثمر في واضحة، شكل بديهية للمساعدة في تصميم استمارة الطلب. بعض الميزات الهامة من القالب تشمل: التعليمات والمعلومات الأخرى المقدمة في سهل-الإنجليزية، ويبرز من الإفصاحات الرئيسية، و إدماج المعلومات ذات الصلة التعليم المستثمرين. وقد نشرت FINRA نسختين منفصلتين من القالب طوعي (في كل من ورد وصيغ PDF): قالب يتضمن كل قسم من الأقسام المتقدمة FINRA ونسخة مختصرة يوضح كيف يمكن لشركة أن يجمع معلومات أساسية إضافية من العملاء بعد فتح الحساب يمكن تخصيص القالب. يمكن تخصيص هذا القالب طوعي، بحيث يمكن للشركات تعديل شكل لتلبية العلامات التجارية الخاصة بها، والممارسات التجارية والاحتياجات التشغيلية. (انظر المزيد من المعلومات حول تخصيص القالب.) الشركات التي تختار لاستخدام هذا القالب الطوعي قد تستخدم في مجمله أو اختيار أجزاء أو اللغة المختارة. ويهدف هذا القالب التطوعي لخدمة كمثال على نوع التطبيقات التي يمكن أن توفر شركات الوساطة لعملائها. ويتناول هذا القالب الحسابات الفردية والمشتركة فقط. شركات تحت أي التزام تنظيمي لاستخدام أي إصدار من القالب، كليا أو جزئيا. FINRA تدرك أن الشركات قد تستمر في استخدام أشكالها تطبيق الملكية والأساليب والعمليات، طالما أنها تلبي جميع المتطلبات التنظيمية المعمول بها. يرجى ملاحظة أن استخدام القالب طوعي كليا أو جزئيا لا يضمن الامتثال أو إنشاء أي ملاذ آمن فيما يتعلق قوانين FINRA، قوانين الأوراق المالية أو قوانين الدولة الاتحادية. الشركات هي المسؤولة عن ضمان توافقها مع جميع المتطلبات التنظيمية (بما في ذلك، ولكن ليس على سبيل الحصر، والتي تنطبق جمع المعلومات والتزامات الإفصاح). وفي هذا الصدد، قد تحتاج إلى تفصيل قالب تطبيق حساب جديد لتناسب الوضع شركتك معين. نأمل أنه من خلال توفير قالب نموذج هذا، والشركات سوف تستفيد من كونها قادرة على خلق سهلة الاستخدام، وسهلة لقراءة، سهل الإنجليزية الأشكال حساب جديد. النسخة جميع أقسام القالب التطوعي في وورد وصيغ PDF. نسخة أقصر من القالب التطوعي في وورد وصيغ PDF. أسئلة يجب أن توجه إلى كافيتا جاين، مدير مكتب القضايا التنظيمية الناشئة، في (202) 728-8128، أو عن طريق البريد الإلكتروني.